方正證券營業部違規 時任副總裁何亞剛等2人被約談
1月4日消息 根據湖南證監局近日通告，方正證券在2012年至2014年期間部分營業部存在客戶傭金管理不規范等違規行為，被采取監管談話的措施。湖南證監局通告：何亞剛作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁（註：目前何亞剛為方正證券總裁、民族證券董事長），對上述違規行為負有領導責任。
鳳凰財經綜合 1月4日根據湖南證監局近日通告，方正證券在2012年至2014年期間六鏡頭行車紀錄器比較部分營業部存在客戶傭金管理不規范等違規行為，被采取監管談話的措施。
根據湖南證監局通告：經查，在2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出方正證券內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。
湖南證監局通告：何亞剛作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁（註：目前何亞剛為方正證券總裁、民族證券董事長），對上述違規行為負有領導責任。孫斌作為合規總監，對上述違規行為負有監督責任。對二人進行約談。
湖南證監局公告全文如下：
關於對方正證券股份有限公司采取責令改正以及譴責措施的決4G即時影像行車紀錄定
方正證券股份有限公司：
經查，2012年至2014年期間，你公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定，根據《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，我局決定對你公司采取以下監管措施：
一、責令限期改正，你公司應當在2017年1月20日前完成整改，並向我局提交書面整改報告；
二、對你公司給予譴責。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
關於對何亞剛采取監管談話措施的決定
何亞剛：
經查，2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規小貨車行車記錄器推薦行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。你作為時任分管證券經紀業務和證券投資咨詢業務的副總裁，對上述違規行為負有領導責任。
根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定，現要求你於2017年1月16日攜帶有效身份證件到我局接受監管談話。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
關於對孫斌采取監管談話措施的決定
孫斌：
經查，2012年至2014年期間，方正證券股份有限公司部分營業部存在以下違規行為：一是客戶傭金管理不規范，傭金調整無客戶確認記錄；二是在向客戶提供證券投資顧問服務並收取服務費用的情況下，未按要求與客戶簽訂證券投資顧問協議。上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反《證券公司內部控制指引》第四條第一款、《證券公司監督管理條例》第二十七條和《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的有關規定。你作為合規總監，對上述違規行為負有監督責任。
根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定，現要求你於2017年1月16日攜帶有效身份證件到我4鏡頭行車記錄器局接受監管談話。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施大型車行車紀錄器推薦不停止執行。
湖南證監局
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